發審委有望擴容 今年過會率近九成

2019-12-17 20:59:22

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時代周報記者:盛瀟嵐

證監會發布增補發審委委員候選人名單,本屆發審委有望擴容。

12月13日晚間,證監會對發審委23名增補委員候選人進行為期七天的公示。公告顯示,此次新增的23名候選人均來自派出機構、證券交易所、會計師事務所。

其中,9名來自證監會派出機構,即各地證監局;10名來自證券交易所,其中6人來自上交所,4人來自深交所;另有4名來自會計師事務所。在增補委員候選人中,來自監管部門的人數共有19人,占候選人總數的83%。

“以往每一屆發審委大概都是25人,上一屆是首屆大發審,也就是首次將主板發審委和創業板發審委合二為一。目前的第十八屆是21人,增補后人數可能會變動。”12月16日,北京一家中型券商投行人士對時代周報記者表示,大發審委的前任分別是第十六屆主板發審委和第六屆創業板發審委,第十七屆發審委的委員總數為63人,第十六屆主板發審委的委員總數為25人,第六屆創業板發審委的委員總數為35人。

增補委員是否意味著發審委將擴容?上述人士表示,“目前還不好說,證監會只是發布增補發審委委員候選人名單,沒有提到現任發審委委員數量會不會變動,還要看后續的正式名單。”

8成候選人來自監管機構

證監會表示,為保障發行審核工作順利平穩推進,提高發行審核工作質量,強化發審委隊伍建設,證監會正在按照依法、公開、擇優的原則選聘發審委增補委員。為提高工作的透明度,接受社會監督,就發審委增補委員候選人向社會公示。

根據公示結果,共有23位候選人,其中有9人來自證監會派出機構、10人來自證券交易所、4人來自會計師事務所。也就是說,來自監管系統的共有19人,占比82.6%。

從年齡來看,增補委員候選人名單中,最大的1967年,是深圳證券交易所信息管理部(風險管理部)副總監王文立;最小的1982年,是上海證券交易所科創板上市審核中心副總經理胡安金。

此前,本屆發審委已經有“80后”的身影,來自深交所的周輝委員生于1980年,如果此次1982年出生的胡安金進入發審委,將刷新年齡最小的發審委員記錄。

目前的第十八屆的發審委名單共有21人,來自證監會系統、律師事務所、會計師事務所等三個方面,人員來源較集中,沒有來自券商、基金公司、保險資管、高校和資產評估機構的相關人士。

今年9月,發審委元老、證監會發行部原副主任郭旭東離職,作別發審委,十八屆發審委委員人數也從之前的21人減少至20人。

對比上屆發審委,有30余人來自證監會系統,其余分別有國家部委6名、高等院校6名、科研院所2名、律師事務所5名、會計事務所4名、證券公司4名、基金公司1名以及保險資管機構2名,來源較分散。而本次的23名候選人也只來自證監會系統和會計師事務所,并無新增領域。

值得一提的是,本屆21人中沒有來自上交所的委員,而此次增補的候選人中,有6為來自上交所。

資料顯示,主板發審委自1993年設立,創業板發審委自2009年成立。按照當時的《發行審核委員會辦法》,發審委委員每屆任期一年,可以連任,但連續任期最長不超過3屆。

2015年5月,第十六屆主板發審委屆滿到期,為配合股票發行注冊制改革,做好相關工作的銜接和協調,證監會決定延長第十六屆主板發審委任期。第六屆創業板發審委隨后也延長任期。

2017年7月,證監會對《發行審核委員會辦法》進行了修訂,將主板發審委和創業板發審委合二為一,并將連任期限修改為兩屆,并新設了發行審核監察委員會。

上屆“大發審委”堪稱史上最嚴

上一屆的“大發審委”堪稱史上最嚴,任期從2017年10月17日首次審核至2019年1月31日卸任,任期內共審核303家企業首發申請。其中,170家企業審核獲通過,95家企業被否,38家企業被暫緩表決或者取消審核,名義審核通過率為56.11%,而考慮了終止審查企業后的實際審核通過率僅為30.58%。

在上屆發審委任職期間,IPO過會率呈現斷崖式下跌。

12月16日,上海一家大型券商投行人士對時代周報記者表示,“審核趨嚴是低過會率的原因,當時因為較高的審核標準,以及不斷下跌的過會率,經常有6過1、7過1、甚至全軍覆沒,很多擬IPO企業都知難而退,撤材料企業數量大幅增加,新申報企業較以前年度大幅下降,尤其是中小企業,但是嚴審核并不利于解決中小企業融資難的問題、不利于科技創新,與注冊制的發展方向不符合。”

自2018年11月科創板宣布試點以來,證監會、上交所密集發布了一系列以注冊制為基礎的政策及配套規則。在科創板試行注冊制,代表了證監會未來審核理念的發展方向。此前的2018年9月,證監會對《中國證券監督管理委員會發行審核委員會辦法》再次進行了修訂,提出了提高發審委員的審核質量,減少發審委員的數量,做到專崗專職,不再允許大量兼職委員的存在。

因此,第十八屆發審委成立以來,首發通過率明顯提高,向市場傳遞積極信號。

今年以來,截至12月17日,證監會發審委共審核270家首發企業,其中237家闖關成功,19家被否,另有4家暫緩表決,10家取消審核,過會率為87.78%。

而去年全年,證監會共審核首發企業193家,通過111家,全年過會率僅57.51%。

自3月12日本屆發審委上任以來,共召開204次工作會議,截至目前,共審核首發公司262家,其中通過232家,被否17家,其他情況13家,過會率為88.55%。截至12月12日,目前在IPO隊列中的公司中,來自上交所有162家,深交所258家,另有74家終止審查。

新時代證券首席經濟學家潘向東認為,較高的過會率一方面體現了我國主板市場監管理念與監管思路發生改變,即更加注重直接融資市場的發展,通過完善相關退市、并購重組在內的一系列資本市場基礎制度改革,推動資本市場融資功能穩健發展。另一方面,通過審核趨嚴、縮短審核周期等措施,未來大概率將保持新股發行常態化。


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